非法营销活动和委托个人来吸引客户。 Everbrigh

营销活动发放给不可接受的人员，练习非法委托安全经纪人以吸引客户，客户必须填写错误的信息开放信息，并向客户的身份付款。安全业务部通常发生在业务发展过程中。最近，Everbright Securities的Lishui Lighthouse Street Securities分支机构和西中国证券的Yiwu Mall Avenue分支机构涉及两项非法行动，并最近收到了Zhejiang Securities监管局的警告信。根据记者的初步统计数据，6月5日，今年的非法业务发展监管机构“命名”了近20个安全经纪部门或分支机构，或者是救援人员的阿拉（Allah）。其中，不止一个Everbright证券，西中国证券和吉申证券的一个以上分支已收到监管警告LEtters。一个在安全公司部门工作了多年的人在第一天（至今的财务日）表示，业务部门作为安全公司直接与投资者联系，具有相对分散的布局，并且在管理合规性方面有一定的困难。在激烈的竞争和高压绩效指标下，前线的一些员工经常破坏红线并冒险。自今年以来，已有20多个安全公司的业务部门或安全公司的分支机构“命名”，已警告或下令将近20个业务部门或安全公司的分支机构纠正违反Kanijust的行为。其中，Everbright证券，西中国证券和Guosheng证券已多次被监管机构“命名”。根据5月28日省会证券监管局的披露，Everbright Securities的Lishui Lighthouse Street分支机构存在问题，例如释放OF向非选择人员的营销活动，不规则的费用管理以及在不兼容的职位上的责任分离无效，反映了复杂合规性的管理。智格证券监管局向商业部门发出了警告。到4月底，广西证券监管局向Everbright证券的Nanning Jinpu Road分支机构发出了警告信。由于分支机构向客户的介绍支付了薪水，因此在开展保证金贸易业务过程中“赚钱”的客户为客户提供了舒适感，而非法客户访问并不是标准的且不足。西中国证券和吉阳证券还收到了有关违反商业或分支部门的两次警告的法规。其中，西中国证券的Yiwu购物中心大道分支机构和西中国证券的重庆分支都参与了一些雇员E委托安全经纪人以外的其他第三方询问客户。 Guosheng Securities的两个商业部门警告说，它涉及适用于不可接受的人员的投资者和营销活动的不当管理。其中，Guosheng Securities的Changchun Jingyang Road的分支机构的问题主要是由于未能有效地履行适当的管理职责，不充分地验证了投资者的个人信息；对客户交易的异常交易的不完整监控；并且不足以监测从业者，他们的配偶和兴趣团体的投资。 Guosheng Securities的Jingdezhen Plaza South Road分支机构已发布营销活动，以为没有资金资格的人提供不可接受的员工和资金，以供销售任务。经常出现非法客户收购业务部门的问题。从监管机构揭示的罚款来看AR，违反安全业务部门或分支机构的行为主要集中在非法营销，非法客户获取，不当管理适当的NAN投资者以及对员工投资的管理不当。其中，违反营销法规并吸引客户的安全业务部门不在这里。例如，有四个安全部门在Tangshan Xishan Road分支机构上非法发布营销活动是不兼容职位的某些责任，例如营销，符合该帐户中该帐户的业务和处理的风险符合，并未有效分开； Hualong Securities Chongqing Yongchuan Regmin Avenue分支机构在提供实物礼物客户，出售资金的情况下出售资金，设立私人账单账户，委托银行员工来寻求客户，关注客户和企业管理人员参与客户营销； Kaiyuan证券DALIan Branch具有在非市场职位上发布营销活动的行为，客户要求合规职位。还有许多关于安全或分支机构的安全部门为客户提供有关认证的虚假信息以吸引客户。例如，Kaiyuan Securities Dalian分支机构的许多雇员不认识客户是否真正达到了合格的投资者的条件，并积极发布了合格投资者的虚假收入证书以获得认可； Cinda Securities Wuxi Financial First Street分支机构有一些员工为客户提供风险评估的答案，客户需要在帐户开放信息上填写错误的信息，并向他们推荐私募股权产品，而无需完全了解投资者的范围。 “作为证券公司营销业务部，每个区域分支机构和业务部都有绩效指标。它不仅有To与同行竞争，但与类似业务部门也举行了表演竞争。上述经纪公司表示，在野外竞争和压力绩效下，某些安全公司在管理和内部控制机制方面有漏洞，使员工的专业行为的管理不足，违反员工的管理不足以及违反员工的违规行为，并导致某些实际机会带来机会，并忽略了内部控制权的机构，我们可以避免使用机构的安全。机制，优化评估系统，加强员工培训并增加违规成本，此外，监管部门应增加检查的频率，使用技术方法来现代化行政管理还需要合作模型与合作。